宁波市人民政府关于印发 《宁波市鼓励技术要素参与分配促进科技成果转化的实施办法》的通知
浙江省宁波市人民政府
宁波市人民政府关于印发 《宁波市鼓励技术要素参与分配促进科技成果转化的实施办法》的通知
甬政发[2000]249号
各县(市)、区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
《宁波市鼓励技术要素参与分配，促进科技成果转化的实施办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
宁波市人民政府
二○○○年十一月十四日
宁波市鼓励技术要素参与分配
促进科技成果转化的实施办法
为了贯彻省人民政府关于《浙江省鼓励技术要素参与收益分配若干规定》和科技部等七个部门联合下发的《关于促进科技成果转化的若干规定》，鼓励科技人员技术创新，促进科技成果向现实生产力转化，发展高新技术产业，结合本市实际，提出如下实施办法：
一、科技人员兼职或离岗从事技术创新
(一)科技人员在完成本职工作的前提下，经与关系所在单位签订协议，可以到其他单位兼职从事技术开发和成果转化活动。
国有高等学校和科研机构的科技人员可以利用个人住宅开设非法人科技中介服务机构，或离岗创办科技型企业。对开设科技中介服务机构或离岗创办科技型企业的，工商行政管理部门凭所在单位同意证明，依法予以办理企业登记，并享受市规定的有关优惠政策。
(二)科技人员兼职或离岗期间的工资、医疗、社会保险缴纳、意外伤害及其他各项福利待遇等费用的承担，应由科技人员关系所在单位与用人单位及科技人员本人签订书面协议予以明确。科技人员离岗创办科技型企业的期限、离岗期间及离岗期满后劳动、人事关系的处理等事宜，也应在协议或劳动(聘用)合同中予以明确。
从事上述活动的科技人员不得侵害关系所在单位与用人单位的技术经济权益，在与单位签订协议中，应在保护单位知识产权和商业秘密等方面有明确约定。
二、科技成果作价入股
(三)企业、高等学校、科研机构及其科技人员可将拥有的专利权和许可实施权、计算机软件著作权、非专利技术成果的使用权、植物新品种和其它生物新品种使用权、法律法规认可的其它科技成果使用权作价，向公司制或非公司制法人企业出资入股，技术出资者成为企业股东，相应的科技成果形成企业的法人财产。技术股东与其它股东具有同等的法律地位，并对企业承担有限责任。
作价入股的科技成果剩余法定保护期，计算机软件一般不少于十年；发明专利一般不少于五年；实用新型和外观设计专利一般不少于三年。
(四)未完成的科技成果、经检索属非首次申请的实用新技术和外观设计专利、零散的技术知识和信息以及与科技人员人身难以分离的技能和经验，不能作为科技成果入股。
(五)已经申请专利，但尚未获得授权的科技成果视同非专利技术，该成果作价入股后，当专利申请获得授权，技术出资方必须在收到授权证书之日起两个月内向单位办理专利权转让手续。
(六)以科技成果入股，作价金额一般不超过公司注册资本比例的20%；以高新技术成果入股，作价金额占公司注册资本比例可达到40%。
高新技术成果须经市科技行政管理部门组织认定。
(七)科技成果作价入股时，股东各方必须对科技成果作价金额达成协议。科技成果作价金额可由股东各方协商评估，或委托具有资产评估资格的评估机构评估后确定。
当股东一方涉及国有资产投资的，应按照本市实施国务院《国有资产评估管理办法》的有关规定执行。
三、技术要素参与收益分配
(八)企业、高等学校和科研机构等单位可通过多种形式支付科技人员报酬。根据现行的有关规定，可实行报酬与效益挂钩的工资和奖励制度；可与科技人员签订技术承包协议，按协议支付报酬；可从"四技"服务的收入中，提取一定比例分配给科技人员；也可从单位拥有的技术股份中提取一定比例划给作出贡献的科技人员。
(九)公司设立登记、变更登记或国有企业、科研机构改制时，对职务成果作价入股的，在该技术股份中可以提取不低于20%的比例，划给该项科技成果完成者和成果转化的主要实施者。
(十)国有企业和科研机构在改制时，允许提成不超过改制前三个会计年度职务科技成果转化成功项目所得税后利润10%，作为原单位技术积累，一次性从存量资产中切出，折成公司股份，划给该项科技成果完成者和成果转化的主要实施者。对高新技术成果转化成功的项目，可适当提高技术积累的提成比例，但不超过改制前三个会计年度所得税后利润的20%。为鼓励公司着眼于长远发展，可将提取的技术积累中的一部分用于奖励今后在技术开发和成果转化中有突出贡献的人员。
提取的技术积累一般不超过改制时进入公司股本的原单位净资产的30%。原单位在前三年已对科技人员进行奖励的，改制时可相应减少技术积累额。
税后利润作为技术积累入股的，必须经有资质的会计(审计)机构复核，报国有资产管理部门审批。
(十一)企业、高等学校、科研机构等单位应依法对科技成果转化成功的职务科技成果完成人和为成果转化做出重要贡献的其他人员给予奖励。对实行单独核算的科技成果转化成功项目，可分别实行以下奖励：
1.对以技术转让方式将职务科技成果提供给他人实施的，应当从技术转让所取得的税后利润中提取不低于20%的比例用于一次性奖励。
2.对自行实施转化或与他人合作实施转化的，应当在项目成功投产、产品销售年起，连续五年从实施该项科技成果的年税后利润中提取不低于10%的比例用于奖励；经认定的高新技术成果转化项目，应提取不低于税后利润20%的比例用于奖励。
3.对采用股份形式的企业实施成果转化成功的，可以不低于科技成果入股时作价金额20%的股份给予奖励，获奖人依据其所持股份分享收益。
对奖励总额超过技术转让净收入或科技成果作价金额50%，以及超过实施转化项目年税后利润30%的，应由奖励单位职工代表大会或董事会讨论通过。
奖励总额中，用于研究开发和成果转化主要贡献人员的奖励份额应不低于50%。获奖人按股份分得红利，或转让股权所得时，应依法缴纳个人所得税。
以上奖励的提取须经同级财税部门批准。
(十二)企业、高等学校和科研机构等单位应加大科技成果转化实施力度。对完成职务科技成果后一年内未实施转化的，科技成果主要完成人和参加人在不变更职务科技成果权属的前提下，可根据与本单位的协议进行该项成果的转化，并享有协议约定的权益。
对作为技术储备而未能适时实施转化的职务成果，单位应根据实际情况，对成果完成者给予相应利益补偿。
(十三)企业、高等学校和科研机构等单位应当与参加科技成果转化的有关人员签订在职期间和离职、离休、退休后一定期限内保守本单位技术秘密的协议。
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定（普通贷款业务）（沈阳至锦州高速公路项目）
中国 亚洲开发银行
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定
（普通贷款业务）（沈阳至锦州高速公路项目）
（签订日期１９９７年４月２５日）
中华人民共和国（以下简称“借款人”）与亚洲开发银行（以下简称“亚行”）于１９９７年４月２５日签订贷款协定。
鉴于：
（Ａ）为本贷款协定附件一中所述的项目，借款人已向亚行提出贷款申请；
（Ｂ）本项目将由辽宁省政府（以下简称“省政府”）通过辽宁省交通厅（以下简称“省交通厅”）执行，为此，借款人将按亚行满意的条件和条款把本贷款协定规定提供的贷款资金转贷给省政府；
（Ｃ）亚行已同意按本协定以及亚行与省政府同日签订的项目协议中所规定的条件和条款，从亚行普通资金中提供一笔贷款。
为此，双方达成协议如下：
第一条 贷款条例、定义
第１．０１款 １９８６年７月１日亚行颁布的《普通业务贷款条例》中的所有条款均适用于本贷款协定，应视同已全部载入本贷款协定，具有同等效力，但受下述修正条款的制约（修正过的《普通业务贷款条例》简称“贷款条例”）。
（ａ）删去第２．０１款之（１７），由下列文字代替：‘ｄｏｌｌａｒ’或‘ｄｏｌｌａｒｓ’或符号‘＄’均指美元。
（ｂ）删去第２．０１款之（２６）和（２７），新的第２．０１款之（２６）规定如下：“‘美元总库’指亚行未偿还的美元借款的总库，以便亚行从普通业务资金中拨付美元贷款。”
（ｃ）删去第３．０２款第一段的最后一句。
（ｄ）删去第３．０２款之（ｂ）第（ｉｉ）节，并代之如下：“（ｉｉ）与本贷款有关的‘合格借款’指１９９２年６月３０日后提款的亚行在美元总库中的未偿还借款。”
（ｅ）删去第３．０６款之（ａ）的最后一句以及第３．０６款之（ｂ）中的“亚行可接受的日期”。
（ｆ）删去第４．０２款，并代之如下：“从本贷款帐户中提款的货币须为美元。”
（ｇ）删去第４．０３款之（ａ），并代之如下：“本贷款的本金须用美元偿还。”
（ｈ）删去第４．０４款，并代之如下：“本贷款任何部分的利息须以美元支付。”
（ｉ）删去第４．０５款中的“根据第５．０２款规定的任何特别承诺费”一语。
（ｊ）删去第４．０９款，新的第４．０９款规定如下：
“无论贷款条例的任何规定是否与此相冲突，凡在特殊情况下亚行确定不可能用美元拨付贷款时，从贷款帐户中的提款货币应当是亚行认为合适的一种货币或多种货币。这部分贷款资金的本金和利息应以提款货币偿还。这部分本金的利率应根据亚行为这一种或几种货币的筹借成本加上一定的利差来计算。资金成本和利差由亚行随时合理地确定。”
第１．０２款 贷款条例中已明确定义的术语，在本贷款协定中无论用于何处，除上下文另有要求者外，其词义均按贷款条例的定义解释。下列新增术语具有以下含义：
（ａ）“项目执行机构”指在贷款条例所规定的目的与含义范围内，负责执行本项目的辽宁省交通厅；
（ｂ）“项目设施”指在本贷款下提供的设施；
（ｃ）“转贷协议”指本贷款协定第３．０１款规定的借款人与辽宁省政府之间将达成的协议；
第二条 贷款
第２．０１款 亚行同意从其普通资金来源中向借款人提供总额为二亿美元（＄２００，０００，０００）的贷款。
第２．０２款 借款人应按贷款条例第３．０２款的规定向亚行支付利息。
第２．０３款 （ａ）借款人每年应按百分之一的四分之三（０．７５％）的比率缴纳承诺费。自贷款协定签署后六十天开始，按以下规定对贷款金额（随时减去已提金额）计收承诺费：
在第一个十二月中按三千万美元（＄３０，０００，０００）计收；
在第二个十二月中按九千万美元（＄９０，０００，０００）计收；
在第三个十二月按一亿七千万美元（＄１７０，０００，０００）计收；
之后，则按贷款全额计收。
（ｂ）如果取消任何数额的贷款，本条款（ａ）段中所述的每一部分计费额度将按取消部分占取消前贷款总额的相同比例减少。
第２．０４款 贷款的利息和其他费用应每半年交付一次，即每年５月１５日和１１月１５日交付。
第２．０５款 借款人应根据本贷款协定附件二所规定的分期还款表，偿还从本贷款帐户中已提取的贷款本金。
第三条 贷款资金的使用
第３．０１款 （ａ）借款人应根据“转贷协议”，将本贷款转贷给辽宁省政府，“转贷协议”所包含的条件和条款应使亚行满意。
（ｂ）除非亚行另行同意，“转贷协议”下的转贷条件应包括不低于本贷款的利率及包括四年宽限期在内的二十四年的偿还期。利率变化和外汇风险由省政府承担。
（ｃ）借款人应责成省政府和省交通厅按照本贷款协定和项目协议的规定，将贷款资金用于支付本项目的开支。
第３．０２款 用本贷款采购货物、服务及支付其他开支项目，以及贷款在货物、服务及其他开支项目不同类别间的分配，皆应遵照本贷款协定附件三之规定，尽管该附件可能根据借款人和亚行达成的协议随时修订。
第３．０３款 除非借款人和亚行另行同意，所有用本贷款资金支付的货物和服务，必须按照本贷款协定附件四和附件五的规定进行采购，如果货物或服务的采购未按借款人和亚行双方商定的采购程序进行，或者采购合同条款不能使亚行满意，那么亚行可以拒绝为合同拨款。
第３．０４款 除非借款人和亚行另行同意，借款人应责成本贷款资金支付的所有货物和服务仅用于本项目的实施。
第３．０５款 根据贷款条例第８．０３款的规定，从本贷款帐户提款的截止日期是２００１年４月３０日，或者是借款人和亚行可能随时商定的其他日期。
第四条 特别条款
第４．０１款 （ａ）借款人应敦促省政府和省交通厅按照健全的管理、财务、工程、环境和公路施工惯例，勤奋而有效地完成本项目。
（ｂ）在本项目执行及项目设施运营过程中，借款人应当履行或责成有关单位履行本贷款协定附件六中规定的全部义务。
第４．０２款 借款人应提供或责成省政府及时向省交通厅提供为执行本项目所需的本贷款以外的资金、设施、服务、土地和其他资源。
第４．０３款 在本项目执行及项目设施运营过程中，借款人应保证其下属部门和机构能够按照健全的管理政策和程序发挥作用，给予协作。
第４．０４款 借款人应向亚行提供或责成有关方面向亚行提供亚行合理要求的一切报告和资料，包括：（ｉ）本贷款、贷款资金的使用及还贷情况；（ｉｉ）用本贷款资金支付的货物、服务及其他开支项目；（ｉｉｉ）本项目；（ｉｖ）省交通厅及借款人任何其他与本项目执行和项目设施运营有关单位的管理、运营和财务状况；（ｖ）借款人国内金融和经济情况，以及借款人国际收支状况；（ｖｉ）与本贷款有关的其他事宜。
第４．０５款 借款人应允许亚行代表检查本项目、用本贷款资金采购的货物及任何有关记录和文件。
第４．０６款 借款人应从自己一方采取一切必要的行动，确保省政府能够履行其在本项目协议中所承担的义务，包括按照项目协议附件１２段中规定，制定和保持收费水平，借款人不应采取或允许他人采取任何妨碍履行这些义务的行动。
第４．０７款 （ａ）借款人应行使“转贷协议”中规定的权利，籍以维护借款人和亚行的利益，实现本贷款的目的。
（ｂ）事先未经亚行同意，不得转让、修改、废除或放弃“转贷协议”中所规定的权利和义务。
第４．０８款 （ａ）借款人和亚行双方都认为，在对借款人资产行使置留权方面，亚行之外的其他外债债权人不应享有超过本贷款的优先权。为此，借款人承诺：（ｉ）除非亚行另行同意，如果以借款人任何资产的置留权作为任何外债的担保，此置留权应根据实际情况，平等地、按比例地保证本贷款本金、利息和其他费用的偿还；（ｉｉ）借款人在建立或允许建立此种置留权时，应对上述要求作出明文规定；如果由于宪法或其它法律原因借款人不能对其下属行政部门资产的任何置留权按上述规定做明确表述，借款人应按亚行满意的方式在亚行不承担费用前提下，及时为本贷款的本金、利息和其它费用对借款人的其它资产设置新的等量的置留权。
（ｂ）本款（ａ）段的各项规定不适用于：（ｉ）在购置某项财产时，纯粹为了担保偿付其价款而建立的任何置留权；或，（ｉｉ）在正常银行业务中产生的置留权，以及为还贷期不足一年的债务作担保而产生的任何留置权。
（ｃ）本款（ａ）段中所使用的“借款人资产”一词，系指借款人的任何行政部门或机构的资产，以及这些部门下属机构的资产，包括中国人民银行和为借款人行使中央银行职能的其它机构的资产。
第五条 中止、取消、提前偿还
第５．０１款 根据贷款条例第８．０２款（１）要求，现补充规定下列可中止借款人从本贷款帐户提款的权利的额外情况：借款人或省政府不能履行“转贷协议”中应承担的任何义务。
第５．０２款 根据贷款条例第８．０７款（ｄ）要求，现补充可构成加速还款的额外情况：即发生本贷款协定第５．０１款所列的任何一种情况。
第六条 生效
第６．０１款 根据贷款条例第９．０１款（ｆ），规定下列情况为本贷款协定生效的附加条件：
（ａ）本贷款协定须经借款人的国务院核准；
（ｂ）“转贷协议”在形式和内容上符合亚行要求，并应正式以各方的名义签署和交换，一俟贷款协定生效，即转贷协议生效，其条款对各方即具有约束力。
第６．０２款 根据贷款条例第９．０２款（ｄ），向亚行提供的法律意见书应包括以下附加内容：“转贷协议”经各方批准、认可、签署并交换，一俟贷款协定生效，即依其条款对各方具有法律约束力；
第６．０３款 根据贷款条例第９．０４款规定，本贷款协定须在其签字后九十天内生效。
第七条 其他规定
第７．０１款 根据贷款条例第１１．０２款之规定，中国人民银行行长为借款人的指定代表。
第７．０２款 根据贷款条例第１１．０１款之规定，兹确定以下地址：
借款人方面为：
中华人民共和国 北京 西城区成方街３２号
中国人民银行 １００８００
电报挂号：ＲＥＮＭＩＮＢＡＮＫ ＢＥＩＪＩＮＧ
电传号码：２２６１２ ＰＢＣＨＯ ＣＮ
传真号码：（８６１）６６０１－６７２４
亚行方面为：
菲律宾 ０９８０ 马尼拉
７８９信箱 亚洲开发银行
电报挂号：ＡＳＩＡＮＢＡＮＫ ＭＡＮＩＬＡ
电传号码：２９０６６ ＡＤＢ ＰＨ （ＲＣＡ）
４２２０５ ＡＤＢ ＰＭ （ＩＴＴ）
６３５８７ ＡＤＢ ＰＮ （ＥＴＰＩ）
传真号码：（６３－２）６３６－２４４４
双方业已通过各自的正式授权代表，于本协定首页所载日期，在亚行总部以各自的名义签署并交换本贷款协定，以昭信守。
中华人民共和国 亚洲开发银行
授权代表 关登明 佐藤光夫
附件一： 项目说明
１．本项目的主要目标是（ｉ）提高辽宁省境内公路网中重要路段的运输能力和效率；（ｉｉ）减缓并降低车辆运营成本；（ｉｉｉ）缩短运行时间；（ｉｖ）改善安全措施；和（ｖ）减轻对超负荷运输公路和铁路网的压力。
２．本项目包括以下部分：第一部分 土建工程
修建沈阳—锦州全长约１９２公里的六车道全封闭式收费高速公路的土建工程，包括：大约８座收费互通立交，５个服务区，３个管理所，１２３座混凝土桥梁总长度为１６公里，和７条连接线；第二部分 设备
采购并安装道路养护设备、公路安全设备、桥梁称重设备，环保设备、材料实验设备及收费公路运营设备；和第三部分 咨询服务
为施工监理和培训而提供的咨询服务；
３．本项目预计于２０００年１０月３１日完成。
附件二： 分期还款表（沈阳至锦州高速公路项目）
应还日期 应还本金（美元）
２００１年５月１５日 １，６５５，６００
２００１年１１月１５日 １，７３８，４００
２００２年５月１５日 １，８２５，３００
２００２年１１月１５日 １，９１６，６００
２００３年５月１５日 ２，０１２，４００
２００３年１１月１５日 ２，１１３，２００
２００４年５月１５日 ２，２１８，７００
２００４年１１月１５日 ２，３２９，６００
２００５年５月１５日 ２，４４６，１００
２００５年１１月１５日 ２，５６８，４００
２００６年５月１５日 ２，６９７，０００
２００６年１１月１５日 ２，８３１，７００
２００７年５月１５日 ２，９３７，３００
２００７年１１月１５日 ３，１２１，９００
２００８年５月１５日 ３，２７８，０００
２００８年１１月１５日 ３，４４１，９００
２００９年５月１５日 ３，６１４，０００
２００９年１１月１５日 ３，７９４，７００
２０１０年５月１５日 ３，９８４，５００
２０１０年１１月１５日 ４，１８３，７００
２０１１年５月１５日 ４，３９２，９００
２０１１年１１月１５日 ４，６１２，５００
２０１２年５月１５日 ４，８４３，３００
２０１２年１１月１５日 ５，０８５，３００
２０１３年５月１５日 ５，３３９，６００
２０１３年１１月１５日 ５，６０６，６００
２０１４年５月１５日 ５，８８６，９００
２０１４年１１月１５日 ６，１８１，２００
２０１５年５月１５日 ６，４９０，３００
２０１５年１１月１５日 ６，８１４，８００
２０１６年５月１５日 ７，１５５，５００
２０１６年１１月１５日 ７，５１３，３００
２０１７年５月１５日 ７，８８９，０００
２０１７年１１月１５日 ８，２８３，４００
２０１８年５月１５日 ８，６９７，６００
２０１８年１１月１５日 ９，１３２，５００
２０１９年５月１５日 ９，５８９，１００
２０１９年１１月１５日 １０，０６８，６００
２０２０年５月１５日 １０，５７２，０００
２０２０年１１月１５日 １１，１００，６００
－－－－－－－－－－－
总计： ２００，０００，０００美元
－－－－－－－－－－－
提前偿还的贴水
根据贷款条例第３．０６款（ｂ）之规定，兹对本贷款本金的任何部分提前偿还时应付贴水的百分比作出如下规定：
提前偿还时间 贴水
在提前偿还日适用于未偿还的贷款
余额的利率（以每年的百分率表示）
乘以
到期前不超过三年 ０．１３
到期前超过三年但不超过六年 ０．２５
到期前超过六年但不超过十一年 ０．４６
到期前超过十一年但不超过十六年 ０．６７
到期前超过十六年但不超过二十年 ０．８３
到期前超过二十年但不超过二十二年 ０．９２
到期前超过二十二年但不超过二十四年 １．００
附件三： 贷款资金的分配和提取
总则
１．本附件附表列出由本贷款资金支付的货物、服务和其他项目的类别及每一类别贷款资金的分配。
税赋
２．除非亚行另行同意，本项目的任何当地税赋不能从贷款帐户中提取。
亚行融资的比例
３．除非按本附件规定和亚行另行同意，本附件附表所列各类别项目将根据附表所列金额由本贷款支付。
外汇支出
４．尽管有本附件第６段规定，根据本贷款协定附件四的有关规定，通过有效的国际竞争性招标或国际采购而授予当地供货商的任何合同，均应基于以下原则使用贷款资金支付：
（ａ）如果从本国供应商购买的货物系国内制造，则按货物出厂价支付１００％的货款（不含任何税赋）；
（ｂ）如果从本国供应商购买的货物系完全进口，则支付合同价格的外汇部分。
当地支出
５．除非亚行另行同意，本贷款帐户提款不得用于本项目中的地方支出。
利息和承诺费
６．类别５所列金额用于支付本项目建设期内利息和承诺费，亚行有权代表借款人从贷款帐户中提款，用以向其本身支付需到期偿付的贷款利息和承诺费。
再分配
７．尽管以上附表已规定了贷款资金的分配和提款百分比，但是：
（ａ）如果分配给某类别的贷款金额不足以支付该类别中已经同意的各项开支，亚行可以通知借款人：（ｉ）将其它类别中亚行认为不需支付其它开支的贷款资金，再分配给该类别，以满足预计的资金缺口。（ｉｉ）如果此次再分配仍不能满足某资金缺口，就应减少用于此类别开支的提款百分比，以便此类别的提款可以进一步继续，直到所有的开支支付完毕；
（ｂ）如果分配给某类别的贷款金额超过了该类别已经同意的各项开支，亚行可以通知借款人，根据需要将该类别项下多余的贷款金额分配给其它类别。
附件三附表： 贷款资金分配表
（沈阳至锦州高速公路项目）
亚行融资比例
项 目 分配金额（美元） 比 率 提款基础
１．土建 １４７，４１５，０００ ４１％ 总支出比率
２．设备 ４，０００，０００ １００％ 总支出比率
３．咨询服务 １，０２０，０００ １００％ 总支出比率
４．培训 ４００，０００ １００％ 总支出比率
５．建设期利息
和承诺费 ２６，０９０，０００ — 到期余额
６．不可预见费 ２１，０７５，０００ — 到期余额
总 计： ２００，０００，０００美元
附件四： 采购
１．除非亚行另行同意，用本贷款资金支付的货物和服务的采购必须遵循本附件以下各段所述的采购程序。本附件所谓“服务”一词不包括咨询服务。
２．货物和服务的采购应按照亚行１９８９年３月颁布并不断修订的《亚洲开发银行贷款项目采购指南》的规定执行。该指南已提交借款人和辽宁省交通厅。
３．除了下面第５段和第６段的规定外，在进行货物和服务的采购时，不得对任何一个或一类供应商或承包商给予任何限制或优惠。
４．（ａ）除下面第（５）段的规定之外，土建工程合同预计价款相当于１，０００，０００美元或以上的，以及设备和材料合同预计价款相当于５００，０００美元或以上的，应根据采购指南第二章的规定，通过国际竞争性招标授予合同。土建工程承包商在投标前须通过资格预审。
（ｂ）凡属国际竞争性招标授予的合同，总采购通告（亚行将分期安排出版）应尽早送交亚行，最晚不得迟于项目首次资格预审邀请或招标邀请发布之前的９０天。此通告的形式、细节和内容应符合亚行的合理要求。只要还有某种货物和工程需通过国际竞争性招标进行采购，就必须每年向亚行提供必要的信息，以不断更新总采购通告。
（ｃ）按照《采购指南》第四章的规定，凡属经国际竞争性招标授予的合同，采购工作须经亚行审查。每一份根据此程序递交亚行审批的资格预审邀请和招标邀请草本应最迟在发布前４２天送抵亚行，内容应包括亚行合理要求的信息，以使亚行能安排分别发布此类邀请。
５．对于每一个价值少于相当于５０万美元的合同，应按照采购指南Ⅲ章所要求的采购方式授予。
６．在国际竞争性招标条件下，对国内投标和国外投标进行比较时，根据借款人的意见以及本附件附录的规定，对下列情况给予优惠：
（ａ）在中华人民共和国制造的货物。提供该类货物的投标商应向借款人和亚行证实该产品国内附加值部分至少是该产品出厂价的２０％。
（ｂ）根据亚行规定为合格的国内承包商进行的土建工程。
７．由省交通厅提供资金的连接线、管理所和收费服务区设施，以及防护栏和隔音墙的土建工程合同，应按照亚行可以接受的国内竞争性招标程序授予。
附件四附录： 国产货物优惠
１、通过国际竞争性招标采购的货物，根据下述规定，借款国生产的货物可获得优惠，只要提供这类货物的投标商向借款人和亚行满意地证明该产品的国内附加值部分至少为出厂价的２０％。
（ａ）为使用对国产货物的优惠，首先应对所有响应标书按以下三个类别划分：
（ｉ）Ⅰ类：投标提供的货物是在借款国制造的，并满足最低国内附加值要求；
（ｉｉ）Ⅱ类：投标提供的其他货物是在借款国制造的；
（ｉｉｉ）Ⅲ类：投标提供的是进口货物。
（ｂ）通过对同一类别内所有标书的比较，确定每一类别的最低标。标价中，进口货物不应考虑关税和进口税，货物的销售、交货不应考虑销售税和类似的税收。
（ｃ）将最低标相互比较，如果Ⅰ类或Ⅱ类的某一标是最低标，那么它将被授予合同。
（ｄ）如果上段（ｃ）的比较结果最低标来自Ⅲ类，则需进一步与Ⅰ类的最低标进行比较。仅为此进一步比较为目的，应将Ⅲ类中的最低标的标价上调，即在标价上增加下列两项中之任一项：
（ｉ）对Ⅲ类标提供的进口货物，应附加上非免税进口商应付的关税和其他进口税；或
（ｉｉ）如果上面（ｉ）段提到的关税和进口税超过投标到岸价１５％，则对这些货物标价按到岸价的１５％增加。
进一步比较后，如果Ⅰ类标是最低价，则选择其授予合同；如果Ⅲ类为最低标价，则选择它授予合同。
２、申请优惠的承包商应提供必要的资料，包括有关最低国内附加值的资料，以证明其享受投标优惠的合法性。
３、招标文件中应清楚地表明能给予的优惠，申请优惠条件所需的资格证明资料，以及如上述评标所遵循的程序。
附件四附录： 国内承包商优惠
４、通过国际竞争性招标选择土建工程承包商，根据下列规定，合格的国内承包商可获得优惠：
（ａ）使用对国内承包商的优惠，首先应对所有响应标书按以下两个类别划分：
（ｉ）Ⅰ类：根据下面第五段的规定，有资格享受优惠的合格的国内承包商的投标；及
（ｉｉ）Ⅱ类：其他承包商的投标。
（ｂ）通过对每一类别内所有标书的比较，确定每一类别的最低标。
（ｃ）将最低标相互比较，如果Ⅰ类的某标是最低标，则它将被授予合同。
（ｄ）如果，按上面（ｃ）段的比较结果，最低标来自Ⅱ类，则需与Ⅰ类的最低标做进一步的比较。仅为进一步比较为目的，应对Ⅱ类中的最低评标的价格进行上调，即：增加投标价的百分之七点五（７．５％）。通过这轮比较后，如果Ⅰ类的标被确定为最低标，则选其授予合同；如果Ⅱ类的标是最低标，那么选其授予合同。
５、国内承包商必须满足以下条件才能享受优惠条件：
（ｉ）必须在借款国注册；
（ｉｉ）借款国公民拥有多数所有权；及
（ｉｉｉ）不得将工程总额的百分之五十以上分包给国外承包商。
国内承包商和国外伙伴的合资企业只有满足下列条件才有资格享受优惠：
（ｉ）根据上述条件，国内一方本身已有资格享受优惠；
（ｉｉ）若没有外方的合作，国内一方在技术上和财务上不具备完成该工程合同的能力；及
（ｉｉｉ）根据拟议的安排，国内一方至少完成工程合同造价５０％的工作量。
６、根据这些条件，申请享受优惠的承包商应提供必要的信息，包括所有权的详细情况，作为其资格预审材料的一部分，以确定公司或企业集团是否有资格享受优惠。
７、招标文件应清楚地表明能给予的优惠，有资格享受优惠的合格公司的评定条件，以及如上述的评标所遵循的程序。
附件五： 咨询专家
１、本项目在执行期间将利用咨询服务，特别是在以下方面：
（ａ）项目管理、施工监理和合同管理；
（ｂ）质量控制；
（ｃ）结构工程和安全；和
（ｄ）培训。咨询服务责任大纲将由亚行和辽宁省交通厅商议确定。
２、咨询专家的选择、聘用及服务应根据本附件规定及１９７９年４月颁布并不断修订的《亚洲开发银行及其借款人聘用咨询专家指南》的规定执行，该指南已提交给借款人和辽宁省交通厅。
３、使用本贷款资金聘用的咨询专家应由辽宁省交通厅根据以下程序进行：
（ａ）咨询建议书的邀请 咨询建议书的邀请及所有有关文件应在发出前送交亚行审批，为此，应向亚行送交三份建议书邀请的草本、拟邀请咨询专家的名单和对建议书的评定标准及其他有关文件。建议书的递交期不得少于６０天。实际发出的邀请书及其他所有有关文件的复印件应在发出后及时送交亚行备案。
（ｂ）合同草本 同咨询专家拟签的合同草本应在评估建议书之前及时报送亚行审批。
（ｃ）合同的执行 谈判结束后、合同签订之前，应向亚行提交（ｉ）已谈判待批的合同；（ｉｉ）建议书的评价总结。合同签订之后应及时向亚行送交三份已签字的合同文本复印件。如果合同在开始执行之后有任何修改，修改部分应在修改之前提交亚行审批。
４、由省交通厅出资提供的国内咨询专家需完成：（ｉ）国内培训；（ｉｉ）监测安置计划；（ｉｉｉ）监测减缓环境措施的实施情况，和（ｉｖ）施工监理他们的选聘应按照亚行可接受的程序。
附件六： 项目的执行和项目设施的运营
公路设计标准
１、借款人应，在不迟于１９９８年６月３０日前，考虑亚行为评审公路标准而提供技术援助（技援号：２５７３－ＰＲＣ）所做出的建议，从而出版修订的公路标准，以提高公路的设计和施工水平。
公路交通安全
２、借款人应确保辽宁省政府和辽宁省交通厅在本项目下采取所有公路交通安全的措施：（ｉ）采用按照国际标准设置的公路标志；（ｉｉ）在路堤和中央分隔带处设置安全护栏包括采用图示措施；（ｉｉｉ）在公路交通安全与交通工程方面提供有关培训。
运营及养护
３、在项目完成后，借款人应确保项目设施将以满意的方式进行运营和养护。
锦州至山海关高速公路
４、借款人应保证省交通厅能在２０００年底前，按照适于项目的技术和安全标准，完成与项目相连的六车道锦州至山海关高速公路。