宁夏回族自治区旅游船舶安全管理办法
宁夏回族自治区人民政府
宁夏回族自治区旅游船舶安全管理办法
宁夏回族自治区人民政府
第一章 总 则
第一条 为了加强旅游船舶的安全管理，保障游客的生命安全，促进水上旅游业的健康发展，根据国家有关规定，结合我区实际，制定本办法。
第二条 凡在本自治区行政区域内的黄河水域、湖泊、水库、城市风景园林区水域以船舶、排筏及设施经营旅游项目的单位和个人均应当遵守本办法。
第三条 自治区各级交通行政主管部门设置的港航监督机构是对旅游船舶、排筏安全实施统一监督管理的主管机关。
第四条 旅游船舶、排筏及设施的所有人或经营人应当按照国家和自治区人民政府的规定缴纳交通规费并依法纳税。
第二章 旅游船舶和船员
第五条 旅游船舶必须具备下列条件，方准航行：
（一）经船舶检验部门检验，持有合格的技术证书或者证明文件；
（二）经船舶登记部门登记，持有船舶登记证书和船舶国籍证书；
（三）按国家规定必须投保船舶险的船舶，持有保险文书或者证明文件；
（四）配备持有合格职务证书的技术船员和其他人员；
（五）配备齐全有效的救生、消防设备和交通部门指定的其他设施。
第六条 汽油挂机旅游快艇的营运必须遵守以下规定：
（一）快艇准予在Ｃ级航区、水库、湖泊和城市风景园林水域内使用，不得在流速3．5米／秒以上的航段营运；
（二）快艇必须配备核定客位加1的符合标准有效的救生衣，并配备1只质量不小于2．0ｋｇ的1121手提式灭火器和2只可浮于水面的划桨。
第七条 旅游船舶任职船员应符合下列条件：
（一）年龄在18周岁以上55周岁以下，具有初中以上文化程度，并经体验合格，其中快速船驾驶员年龄不得超过45周岁。
（二）技术船员必须经港航监督机构进行安全培训并考试合格，其中在快速船上任职的还须取得“快速船专业训练合格”的资格，并见习3个月后方可上船任职。
（三）在通航河流上航行的旅游船舶，其技术船员参加初级考试的资历除符合《内河船舶船员考试发证规则》的要求外，还应具有在旅游船舶上任舵工12个月以上的资历。
（四）非旅游船舶上的技术船员，需要在旅游船舶上任职的，必须具备船员职务证书所载职务满一年时间和在旅游船舶上实习6个月的资历。
第八条 引进新型旅游船及水上、水下娱乐项目时，经营者应向港航监督机关提交该类船舶和设施的下列资料：
（一）船舶及设施技术资料。
（二）操作使用说明书。
（三）拟定的训练大纲和训练计划。
（四）安全保障措施的说明。
第三章 所有人和经营人
第九条 旅游船舶的所有人、经营人必须对其船舶、排筏及设施的安全负责，做到下列各项：
（一）建立安全管理制度，制定安全应变计划和防洪水、雷雨、大风、沙尘暴等安全措施。
（二）船员、筏工的配备必须符合国家有关规定，不得任用无合格职务证书或者合格证件的人员。
（三）加强对船员、筏工的技术培训和安全教育，不得强令所属人员违章操作。
（四）根据旅游船舶的技术性能、船员条件、限定航区（水域）和水文气象条件，合理调度船舶。
第四章 航行、停泊和避让
第十条 旅游船舶、排筏的航行、停泊和避让必须遵守国家法律、法规和港航制度。
第十一条 旅游船舶所采用的航速应当足以保障自身的安全和不危及其他船舶、排筏、设施的安全。在进出港口和船舶密集区及容易引起波浪的航段，应遵守当地港航监督机构有关航速限制的特别规定。
第十二条 旅游船舶航行时，值班船员必须坚守岗位，严格按照职责要求，做好安全航行。无关人员禁止进入驾驶台和机舱。
第十三条 旅游船舶航行时，应按《内河避碰规则》规定谨慎操作。快速船与快速船对驶相遇时，除与其他船舶存在避让关系外，应各自靠右行驶。
第十四条 旅游船舶需要夜航的，必须符合夜航的安全航行条件，并报经港航监督机关批准。
第十五条 港航监督机关可根据水域情况，为旅游船舶、排筏设分道通航制。旅游船舶、排筏必须在公告的专用航路上航行。
第十六条 旅游船舶、排筏停泊，不得妨碍其他船舶、排筏的正常航行和危及设施、堤防的安全，并应当按照规定配备值班人员。
旅游船舶、排筏不得停泊在桥、闸、坝、堤水口警戒区内。
第十七条 旅游船舶、排筏应按照核定的乘客定额载客。禁止对旅游船舶核定临时乘客定额，严禁超载。
第五章 安全保障
第十八条 各级船舶检验机构应当加强对旅游船舶、船用产品质量的监督管理。船舶修造、船用产品生产单位和个人应当对所修造的船舶、船用产品的质量负责；未经检验或者检验不合格的产品不得使用。
第十九条 在旅游区进行水上水下施工或者体育竞赛以及其他有碍交通安全的活动，应当事先报经港航监督机关批准，并由其发布航行通告或航行警告。
第二十条 有关部门进行泄洪、拉沙等作业影响旅游船舶、排筏安全的，应当事先告知港监、旅游部门，并协助其采取有效措施保证水上旅游安全。
第二十一条 旅游快艇航行时，乘客和驾驶员必须身着救生衣。严禁途中加油。
第二十二条 禁止将农用船、渔船、施工作业船、水库工作船、渡船、货船等用作旅游船。
第二十三条 旅游船舶、排筏及设施遇险，应采取措施自救和互救，并立即就近向港航监督机关报告。
第六章 罚 则
第二十四条 对违反本办法有下列行为之一的，由行政主管机关给予以下处罚：
（一）违反第五条（一）、（二）、（三）项规定的，视情节轻重，处以五千至一万元罚款，必要时可以解除其船舶动力。
（二）违反第五条、第（四）、（五）项规定的，视情节轻重，予以警告，并处一百元至五百元罚款。
（三）违反第六条规定的，予以警告并处以五百元至一千元罚款；
（四）违反第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条规定的，对船长、有责任的船员或值班船员视情节轻重，分别给予警告，或扣留三个月以下的船员适任证书，或处以三百元至三千元的罚款。
六、违反第二十一条规定的，对驾驶员予以警告，并处以十元至五十元罚款。
七、违反第二十二条规定的，给予警告，可并处五百元至一千元的罚款。
第二十五条 港航监督人员执行公务应当有两人以上，并出示执法证件；罚没款必须使用自治区财政部门监制的票据；罚没收入上缴同级财政。
第二十六条 港航监督机关工作人员执行公务时，玩忽职守、滥用职权、以权谋私、徇私舞弊的，由所在单位或上级机关给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第二十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议或起诉，又不执行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第七章 附 则
第二十八条 本办法下列用语的含义是：
“设施”是指与旅游有关的水上、水下浮动或固定的码头、围栏、跳板、平台等。
“快速船”是指静水航速在35公里／小时以上的水翼船、气垫船、喷水船和滑行艇等。
第二十九条 本办法自颁布之日起施行。
1997年7月28日
保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定
中国保险监督管理委员会
保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定
中国保险监督管理委员会令2010年第2号
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》已经2009年12月29日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2010年4月1日起施行。
主 席 吴定富
二○一○年一月八日
保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定
第一章 总则
第一条 为了加强和完善对保险公司董事、监事和高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）和有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）根据法律和国务院授权，对保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格实行统一监督管理。
中国保监会的派出机构根据授权负责辖区内中资保险公司分支机构高级管理人员任职资格的监督管理，但中资保险公司新设省级分公司总经理任职资格核准除外。
第三条 本规定所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。
本规定所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部以及各类专属机构。
专属机构高级管理人员任职资格管理和营销服务部负责人的任职管理,由中国保监会另行规定。
本规定所称保险机构，是指保险公司及其分支机构。
第四条 本规定所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的下列人员：
（一）总公司总经理、副总经理和总经理助理；
（二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人；
（三）分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理；
（四）支公司、营业部经理；
（五）与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。
第五条 保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。
第二章 任职资格条件
第六条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定,遵守保险公司章程。
第七条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力。
第八条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。
第九条 保险公司董事长应当具有金融工作5年以上或者经济工作10年以上工作经历。
保险公司董事和监事应当具有5年以上与其履行职责相适应的工作经历。
第十条 保险公司董事会秘书应当具有大学本科以上学历以及5年以上与其履行职责相适应的工作经历。
第十一条 保险公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：
（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；
（二）从事金融工作8年以上或者经济工作10年以上。
保险公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：
（一）担任保险公司分公司总经理以上职务高级管理人员5年以上；
（二）担任保险公司部门负责人5年以上；
（三）担任金融监管机构相当管理职务5年以上；
（四）其它足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。
第十二条 保险公司省级分公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：
（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；
（二）从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上。
保险公司省级分公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：
（一）担任保险公司中心支公司总经理以上职务高级管理人员３年以上；
（二）担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务３年以上；
（三）担任其他金融机构高级管理人员3年以上；
（四）担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上；
（五）其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。
第十三条 保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：
（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；
（二）从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上。
保险公司分公司、中心支公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：
（一）担任保险机构高级管理人员2年以上；
（二）担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务2年以上；
（三）担任其他金融机构高级管理人员２年以上；
（四）担任国家机关、大中型企业相当管理职务3年以上；
（五）其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。
第十四条 保险公司支公司、营业部经理应当具有保险工作３年以上或者经济工作５年以上的工作经历。
第十五条 保险机构拟任董事长和高级管理人员具有硕士以上学位的，其任职条件中从事金融工作或者经济工作的年限可以减少2年。
第十六条 保险机构拟任高级管理人员符合下列条件之一的，其任职条件中的学历要求可以放宽至大学专科：
（一）从事保险工作8年以上；
（二）从事法律、会计或者审计工作8年以上；
（三）在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上；
（四）取得注册会计师、法律职业资格或者中国保监会认可的其它专业资格；
（五）在申报任职资格前3年内，个人在经营管理方面受到保险公司表彰；
（六）在申报任职资格前5年内，个人获得中国保监会或者地市级以上政府表彰；
（七）拟任艰苦边远地区高级管理人员。
第十七条 保险机构主持工作的副总经理或者其它高级管理人员任职资格核准，适用本规定同级机构总经理的有关规定。
第十八条 外国保险公司分公司高级管理人员任职资格核准，适用本规定保险公司总公司高级管理人员的有关规定。
第十九条 保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系，订立书面劳动合同。
第二十条 保险机构高级管理人员兼任其它经营管理职务应当遵循下列规定：
（一）不得违反《中国人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等国家有关规定；
（二）不得兼任存在利益冲突的职务；
（三）具有必要的时间履行职务。
第二十一条 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，中国保监会不予核准其任职资格：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（三）被判处其它刑罚,执行期满未逾3年；
（四）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年；
（五）被金融监管部门禁止进入市场,期满未逾5年；
（六）被国家机关开除公职,自作出处分决定之日起未逾5年；
（七）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；
（八）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（九）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（十）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（十一）申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚；
（十二）因涉嫌从事严重违法活动，被中国保监会立案调查尚未作出处理结论；
（十三）受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年；
（十四）在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚, 执行期满未逾5年,或者因严重违法行为受到行政处罚，执行期满未逾3年；
（十五）中国保监会规定的其他情形。
第二十二条 在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。
第三章 任职资格核准
第二十三条 保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请和本规定要求的相关报告，应当由保险公司、省级分公司或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。
第二十四条 保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保监会提交下列书面材料一式三份，并同时提交有关电子文档：
（一）拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准申请书；
（二）中国保监会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表；
（三）拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；
（四）对拟任董事、监事或者高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
（五）拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件；
（六）中国保监会规定的其他材料。
保险机构应当如实提交前款规定的材料。保险机构以及拟任董事、监事和高级管理人员应当对材料的真实性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
第二十五条 保险机构拟任高级管理人员频繁更换保险公司任职的，应当由本人提交两年内工作情况的书面说明，并解释更换任职的原因。
第二十六条 中国保监会在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前，可以向原任职机构核实其工作的基本情况。
第二十七条 中国保监会可以对保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员进行任职考察谈话，包括下列内容：
（一）了解拟任人员的基本情况；
（二）对拟任人员需要重点关注的问题进行提示；
（三）中国保监会认为应当考察的其他内容。
任职考察谈话应当制作书面记录，由考察人和拟任人员签字。
第二十八条 中国保监会应当自受理任职资格核准申请之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。20日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
决定核准任职资格的，应当颁发核准文件；决定不予核准的，应当作出书面决定并说明理由。
第二十九条 已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。
保险机构董事、监事调任或者兼任高级管理人员，应当重新报经中国保监会核准任职资格。
第三十条 保险机构董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，其任职资格自动失效：
（一）获得核准任职资格后,保险机构超过2个月未任命；
（二）从该保险公司离职；
（三）受到中国保监会禁止进入保险业的行政处罚；
（四）出现《公司法》第一百四十七条第一款或者《保险法》第八十二条规定的情形。
第四章 监督管理
第三十一条 除本规定第二十九条第一款规定的情形外，未经中国保监会核准任职资格,保险机构不得以任何形式任命董事、监事或者高级管理人员。
第三十二条 保险机构出现下列情形之一，可以指定临时负责人，但临时负责时间不得超过3个月：
（一）原负责人辞职或者被撤职；
（二）原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责；
（三）中国保监会认可的其他特殊情况。
临时负责人应当具有与履行职责相当的能力，并不得有本规定禁止担任高级管理人员的情形。
第三十三条 保险机构应当自下列决定作出之日起10日内，向中国保监会报告：
（一）董事、监事或者高级管理人员的任职、免职或者批准其辞职的决定；
（二）对高级管理人员作出的撤职或者开除的处分决定；
（三）根据撤销任职资格的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务的决定；
（四）根据禁止进入保险业的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务、终止劳动关系的决定；
（五）指定或者撤销临时负责人的决定；
（六）根据本规定第四十条、第四十一条规定,暂停职务的决定。
第三十四条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训。
第三十五条 保险机构应当按照中国保监会的规定对董事长和高级管理人员实施审计。
第三十六条 保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起10日内，向中国保监会报告。
第三十七条 保险机构出现下列情形之一的，中国保监会可以对直接负责的董事、监事或者高级管理人员出示重大风险提示函，进行监管谈话，要求其就相关事项作出说明，并可以视情形责令限期整改：
（一）在业务经营、资金运用、公司治理结构或者内控制度等方面出现重大隐患的；
（二）董事、监事或者高级管理人员违背《公司法》规定的忠实和勤勉义务，严重危害保险公司业务经营的；
（三）中国保监会规定的其他情形。
第三十八条 保险机构频繁变更高级管理人员，对经营造成不利影响的，中国保监会可以采取下列监管措施：
（一）要求其上级机构作出书面说明；
（二）出示重大风险提示函；
（三）对有关人员进行监管谈话；
（四）依法采取的其他措施。
第三十九条 中国保监会建立和完善保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统。
保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：
（一）任职资格申请材料的基本内容；
（二）职务变更情况；
（三）与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录；
（四）离任审计报告；
（五）刑罚和行政处罚；
（六）中国保监会规定的其他内容。
第四十条 保险机构董事、监事或者高级管理人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或者司法机关立案侦查的，保险机构应当暂停相关人员的职务。
第四十一条 保险机构出现下列情形之一的，中国保监会可以在调查期间责令其暂停与被调查事件相关的董事、监事或者高级管理人员的职务：
（一）偿付能力严重不足；
（二）涉嫌严重损害被保险人的合法权益；
（三）未按照规定提取或者结转各项责任准备金；
（四）未按照规定办理再保险；
（五）未按照规定运用保险资金。
第四十二条 保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施：
（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
第五章 法律责任
第四十三条 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的机构或者个人，中国保监会不予受理或者不予核准任职资格申请，并在1年内不再受理对该拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格申请。
第四十四条 以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事或者高级管理人员的任职资格，并在3年内不再受理其任职资格的申请。
第四十五条 保险机构违反《保险法》规定，中国保监会依照《保险法》除对该机构给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。
第四十六条 保险机构或者其从业人员违反本规定，由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚；法律、行政法规没有规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处以违法所得1倍以上3倍以下罚款，但最高不超过3万元，对没有违法所得的处以1万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机构追究刑事责任。
第六章 附则
第四十七条 保险集团公司、保险控股公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理适用本规定，法律、行政法规和中国保监会另有规定的，适用其规定。
第四十八条 外资独资保险公司、中外合资保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理适用本规定，法律、行政法规和中国保监会另有规定的，适用其规定。
第四十九条 中国保监会对保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理另有规定的，适用其规定。
第五十条 保险机构依照本规定报送的任职资格审查材料和其它文件资料，应当用中文书写。原件是外文的，应当附经中国公证机构公证的中文译本。
第五十一条 本规定所称日，是指工作日，不包括法定节假日。
第五十二条 本规定由中国保监会负责解释。
第五十三条 本规定自2010年4月1日起施行；中国保监会2006年7月12日发布的《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令〔2006〕4号）同时废止。