湖南省人大常委会


湖南省县级以上人民代表大会常务委员会述职评议工作条例




（2001年11月30日湖南省第九届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过）

第一条为了规范县级以上人民代表大会常务委员会（以下简称人大常委会）的述职评议工作，督促人民代表大会及其常务委员会（以下简称人大及其常委会）选举、任命的国家行政机关、审判机关、检察机关工作人员依法履行职责，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》的有关规定，结合本省实际，制定本条例。

第二条本条例所称述职评议，是指人大常委会对选举、任命的国家行政机关、审判机关、检察机关工作人员履行职责情况进行审议和评价的监督活动。本条例所称述职人员，主要是县级以上人大及其常委会选举、任命的本级人民政府组成人员，人民法院院长、副院长，人民检察院检察长、副检察长。人大常委会认为必要时，可以对其任命的人民法院、人民检察院其他工作人员进行述职评议。述职评议可以采取会议述职评议方式，也可以采取书面述职评议方式。

第三条述职评议工作应当坚持依法、客观、公开、公正的原则。

第四条述职评议的内容：

（一）贯彻执行宪法、法律、法规和上级、本级人大及其常委会决议、决定的情况；

（二）工作成效、存在的问题及改进措施；

（三）接受人大监督及办理人民代表大会代表建议、批评和意见的情况；

（四）廉洁自律情况；

（五）人大常委会认为需要述职评议的其他内容。

第五条人大常委会主任会议（以下简称主任会议）根据工作需要，制定每届述职评议工作规划，提出届内各年度会议述职评议和书面述职评议的人员建议人数。年度会议述职评议和书面述职评议的人员建议名单，由主任会议提请人大常委会会议确定。主任会议根据当年实际情况，可以对述职人员名单进行个别调整，并向人大常委会报告。述职人员应当在人大常委会一届任期内至少向人大常委会述职一次。

第六条述职人员名单应当在人大常委会会议进行述职评议的六十日前，在当地新闻媒体上公布。

第七条述职评议工作由主任会议组织实施，人大常委会负责选举任免联络的工作机构承办述职评议的具体工作。

第八条人大常委会会议对述职人员进行述职评议的三十日前，由主任会议从人大常委会组成人员和本级人民代表大会代表中抽调人员组织评议调查组；根据工作需要，可以邀请部分上级人民代表大会代表参加调查工作。评议调查组的人员，应当遵守保密规定，与述职人员有利害关系、可能影响调查公正的，应当回避。

第九条评议调查组可以采取召开座谈会、听取汇报等方式，广泛听取意见，了解述职人员的有关情况。主任会议认为必要时，可以责成审计、监察部门对述职人员进行审计或者调查，并听取审计或者调查情况的报告。

第十条述职人员及其所在机关和相关单位应当根据评议调查组的要求，如实介绍情况，提供有关资料；不得阻碍或者干扰述职评议工作，不得对反映情况的人员打击报复。

第十一条评议调查组调查结束后，应当向人大常委会提交调查报告。调查报告应当写明调查情况、述职人员履行职责情况、存在的问题，并提出具体建议。

第十二条述职人员应当在进行述职的十五日前，向人大常委会有关工作机构报送述职报告。

第十三条人大常委会会议进行述职评议的程序：

（一）全体会议听取述职报告；

（二）分组会议或者全体会议审议述职报告；

（三）全体会议评议；

（四）常委会组成人员对述职人员按称职、基本称职和不称职进行无记名投票，并当场宣布投票结果。人大常委会会议进行述职评议时，发现述职人员有重大问题需要进一步调查的，经主任会议研究决定，可暂不提请人大常委会会议进行无记名投票，交有关部门限期调查。有关部门应当在规定的时间内向人大常委会报告调查结果，由人大常委会决定是否进行无记名投票。

第十四条人大常委会分组会议或者全体会议对述职人员进行评议时，述职人员应当到会听取意见，回答询问，或者就有关问题作出说明；述职人员所在机关其他负责人按照要求到会听取意见，回答询问。人大常委会全体会议对述职人员进行评议时，人民政府组成人员，人民法院院长、副院长，人民检察院检察长、副检察长按照要求列席会议，听取评议意见。列席会议的人民代表大会代表可以发表意见。

第十五条不称职票超过全体人大常委会组成人员半数的述职人员，可以由本人提出辞职，也可以依法提出免职案或者撤职案，或者依法向本级人民代表大会提出罢免案。

第十六条人大常委会对述职人员采取书面述职评议方式的，由述职人员向人大常委会提出书面述职报告；在人大常委会会议期间，由人大常委会组成人员和列席会议的人民代表大会代表提出书面评议意见。

第十七条人大常委会组成人员和人民代表大会代表对述职人员提出的意见，由人大常委会负责选举任免联络的工作机构综合，经主任会议研究决定，交述职人员进行整改。述职人员应当按照交办的整改意见进行整改，并在收到整改意见之日起九十日内向人大常委会报送整改情况的报告。人大常委会组成人员对述职人员的整改情况不满意的，由主任会议责成其继续整改，并在规定的时间内报告整改的情况。

第十八条违反本条例规定，拒绝整改以及整改不力或者阻碍、干扰述职评议工作，对反映情况的人员打击报复的，依照有关法律、法规的规定处理。

第十九条本条例自2002年1月1日起施行。


中国证券监督管理委员会


关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知

证监机构字［2001］207号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券投资咨询机构：

　　为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，现根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，针对面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：

　　一、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。

　　二、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。

　　证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存三年。

　　证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。

　　三、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：

（一）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起十八个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；

（二）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；

　　（三）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

　　（四）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　四、证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：

（一）证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。

　　（二）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：

　　1、证券投资咨询机构前五名股东或实际控制证券投资咨询机构的机构及个人、前五名股东所绝对控股和相对控股的企业持有相关证券的情况；

　　2、证券投资咨询机构在所知悉的范围内其“理财工作室”客户和其他主要客户持有相关证券的情况；

　　3、证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况；

　　4、证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前五位股东有财产上的利害关系；

　　5、证券投资咨询执业人员所在的机构，在过去18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况；

　　6、证券投资咨询机构及其同一执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；

　　7、证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；

　　8、中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　（三）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

　　五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。

　　专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，应当在业务、财务、人员、营业场所等方面与其关联企业分离。从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。

　　六、各类传播证券信息的媒体应当遵守《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》，不得刊发或播发未取得中国证监会授予证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书的机构或个人的关于证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性的任何形式的分析、预测或建议类的信息。

　　七、中国证监会将通过其国际互联网站对违反本通知的任何机构和个人予以曝光或谴责，并根据违规事实依法暂停或撤销相关机构和个人的证券投资咨询业务资格；还将证券投资咨询机构及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。

　　对于违反本通知规定的媒体、机构或组织，中国证监会除视情况予以谴责或曝光外，还
将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。

　　投资者或者客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的，可依法提起民事诉讼，请求损害赔偿。

　　八、任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。

　　九、本通知自发布之日起实施。

2001.10.11.