司法自由裁量权包含民事审判权和民事执行权两大部分，民事执行阶段同样存在自由裁量权的运用和规范问题，它是司法自由裁量权在执行程序中的表现形态。执行程序自由裁量权并非指执行法官有权更改执行名义所确定的内容，而是指执行裁决中和执行实施中面对各种执行法律适用、事实认定和执行内容过于模糊时进行判断、选择和解释的权力，相对于审判阶段的自由裁量权而言，执行程序中的自由裁量权更容易发生权力滥用可能，因此，执行程序自由裁量权必须是在法律规范下有序运行，方能发挥其权利保护和权利救济的作用。


一、横向分权：合理配置裁决权与实施权以分离制衡


我国民事执行领域的执行难和执行乱固然有客观社会信用制度和经济环境的外在因素，而执行权的模糊定位与个案执行权过分集中也是重要的症结所在。规制自由裁量权的首要考量就是分权，按执行程序的阶段特征重新配置执行权力，从而达到能够有效地制衡权力的目的。首先应该实现执行机构的分离，执行裁决与执行实施事项分属不同的执行庭室；其次，执行裁决事项和执行实施事项应该明确区分，分别由不同的法官行使这两类性质的权力。最高人民法院颁布的《关于执行权合理配置和科学运行的若干意见》已经对裁决事项和实施事项进行了明确列举和划分，为两权分权运行提供了法律依据，这也是国外执行制度健全国家比较普遍的做法。


二、纵向切割：执行权分段运行机制的构筑和完善


执行过程中执行自由裁量权过于集中是很多问题的根源，打破案件执行过程一人单独行使执行权的现象，必须对执行权进行分割和制约。对执行自由裁量权权力制衡的方案有两种，一种是法院与院外行政机关的制衡，另一种是在法院内部实行分权制衡。执行分段流程机制的构建就是从法院内部，根据案件执行程序的特征从纵向角度，将案件办理的权力分解成若干部分，每名法官就其负责的阶段实施执行权力，执行分段流程制度已经成为全国法院改革的价值取向和目标，它的效果在实践中得到了认可，虽然没有明确宣示针对自由裁量权的弊端入手，但本质上是对自由裁量权的纵向性切割，把以前一人行使的权力分化成由若干主体共同行使，减少了权力运用的任意性，这是自由裁量权内部的监督制约。


三、立体规制：打造执行程序三个层次上的权力（权利）互动


尽管民事审判权与执行权在权利性质、运行模式和价值取向存在较大差异，但二者都属于司法权范畴之内，必然存在诸多共通属性。审判自由裁量权的运行规则相对成熟、稳定，具有一定的合理性和实务上的可操作性。从审判权与执行权互动的视角对执行自由裁量权进行规制，不失为一个可取的思路。


1．民事执行权与审判权的沟通与互动


在传统理念上，大多数执行法官认为合议庭是民事审判程序上的必然存在，与执行程序不相吻合。其实，合议庭的主要功能就是最大限度克服法官在认定事实、证据采纳和法律适用中的任意性，无限接近案件的客观真实，使程序走向客观化。最高人民法院已经充分认识到了合议制度对执行程序的重要性，在其颁布的《关于执行权合理配置和科学运行的若干意见》中明确规定，执行审查事项应该采取合议制度。执行裁决过程中的合议程序有利于自由裁量权的集体行使，可以摒除权力运用的主观性和恣意性，对每个权力行使的主体形成有效制约。执行合议制度是打破审执长久分离、互不相干的藩篱，借鉴民事审判程序的制度对自由裁量权进行规制的新举措。


在执行实施程序中，鉴于我国当前经济社会的实际情况，如果也同裁决程序一样，实行合议制度必然影响执行的效率，不利于债权人权利的迅速实现，因此，最高人民法院区分执行裁决权和执行实施权，规定执行实施事项采用审批制，明确了对执行实施阶段的自由裁量权不同于执行裁决阶段的规制方式。执行实施权由法官行使，也可以由执行人员行使，行使实施权应该经由庭长、主管院长甚至上级法院审批后实行，重大紧急的实施事项，执行实施权行使完毕后，应该报庭长、主管院长或上级法院审批。


2．执行自由裁量权与执行程序监督权的互动


民事执行权的部分行政权属性，必然要求对执行权进行应有的监督，这种监督除了检察监督、人大监督和社会监督等外部监督外，在执行机构内部也应该建构常态性的监督程序，很多基层法院和中级法院的做法是由执行审查机构对执行实施部门实施程序监督、由审判监督庭对执行审查部门的执行裁决程序进行监督，这样的内部监督模式值得推广，它来源于执行程序自由裁量权与执行监督权的互动视角，为执行自由裁量权运用提供了操作性更强的规制手段。


3．民事执行权与当事人参与权的互动


我国当前执行模式注重执行权的单向运用与规范，对当事人参与权对执行权的影响和双方互动关注不够。美国、德国等欧美国家，正进行“执行私有化”改革，强化当事人在整个执行程序中的主动性和责任担当，弱化执行权的职权主义行使，尽管这种执行模式不适用我国当下的国情和司法权特征，但加大当事人对执行整个过程的参与力度、深度和广度，对案件执行的效果和执行自由裁量权的合理运用助益甚大。当事人参与权表现在程序的各个环节，包括情况被告知权、出庭陈述权、意见发表权、建议受尊重权等各项权利。通过当事人参与执行程序，能有助于查清案件事实及遏制法官行使权力的任意性，为自由裁量权的行使提供程序保障。执行结果的承受者是当事人，这就决定了程序效果最终承担者的当事人理应比法官享有对执行程序更多的控制权。因此，当事人尤其是债权人理应深度参与执行程序。法官的选择机会向当事人转移的越多，法官的自由裁量权也就相对越小。这样，通过执行权与当事人参与权的二元互动，达成对自由裁量权运用的合理规制。


（作者单位：北京市朝阳区人民法院）
浙江省杭州市人大常委会


杭州市人民代表大会常务委员会关于修改《杭州市西湖水域保护管理条例》的决定


（2004年4月28日杭州市第十届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过 2004年5月28日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准 2004年6月16日杭州市人民代表大会常务委员会公告第32号公布 自公布之日起施行）



杭州市第十届人民代表大会常务委员会第十七次会议决定对《杭州市西湖水域保护管理条例》作如下修改：

一、第十五条修改为：“进入西湖的船舶，除依法向有关行政主管部门申领牌（证）照外，还必须经西湖水域管理机构审查批准，方可在西湖内行驶。未经批准行驶的，可予以拖离。”

二、第十六条修改为：“机动船舶驾驶员在西湖水域内从事船舶驾驶，除依法向有关行政主管部门申领牌（证）、照外，还必须经西湖水域管理机构审查同意。

机动船舶驾驶员应符合下列条件：

（一）身体健康；

（二）年龄符合规定标准；

（三）初中以上文化程度；

（四）掌握有关驾驶规则和操作技能非机动船舶从业人员，必须经西湖水域管理机构审核同意后，方可从业。

“经营性非机动船舶从业人员应符合下列条件：

（一）身体健康；

（二）年龄符合规定标准；

（三）初中以上文化程度；

（四）掌握有关驾驶规则和操作技能。”

四、第三十二条修改为：“驾驶员违反本条例第十六条规定的，处以一百元以上一千元以下的罚款；情节严重的，可禁止其在西湖水域内驾驶船舶。”

本决定自公布之日起施行。

《杭州市西湖水域保护管理条例》根据本决定作相应修正，重新公布。



附：杭州市西湖水域保护管理条例（2004年修正本）

（1998年4月24日杭州市第九届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过 1998年8月29日浙江省第九届人民代表大会常务委员会第七次会议批准 根据2001年11月26日杭州市第九届人民代表大会常务委员会第三十八次会议通过 2001年12月28日浙江省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议批准的《杭州市人民代表大会常务委员会关于修改〈杭州市西湖水域保护管理条例〉的决定》第一次修正 根据2004年4月28日杭州市第十届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过 2004年5月28日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准的《杭州市人民代表大会常务委员会关于修改〈杭州市西湖水域保护管理条例〉的决定》第二次修正）

第一章 总则

第一条 为加强对西湖水域的保护和管理，改善西湖水域的水质，美化西湖景观，促进西湖风景资源的科学、合理开发利用，根据有关法律、法规，结合西湖水域的实际情况，制定本条例。

第二条 本条例适用于西湖水域及其沿岸的保护和管理。

本条例所称西湖水域，是指西湖及其上游的泉、池、溪、涧等。

第三条 杭州市人民政府西湖风景名胜区主管部门是西湖水域保护的行政主管机关，依法对西湖水域的保护进行监督和管理。

杭州市西湖风景名胜区主管部门所属的西湖水域管理机构按本条例具体负责西湖的保护和管理。

西湖上游的当地人民政府负责对西湖上游水域及其沿岸的保护和管理。

规划、环保、市容环卫、市政公用、公安等部门按各自的职责，协同西湖风景名胜区主管部门做好西湖水域的保护和管理工作。

第四条 任何单位和个人都有保护西湖水域的义务，并应当自觉遵守本条例，对违反本条例的行为，有权予以监督和检举。对保护西湖水域有突出成绩的单位和个人，应当予以表彰或奖励。

第二章 水体

第五条 西湖风景名胜区主管部门应当保持西湖水域清洁，防止污染，保证西湖水域水质不低于国家规定的标准。

西湖风景名胜区主管部门应当定期开展西湖水域水体监测工作。监测结果应当及时报送杭州市人民政府和西湖上游的当地人民政府。

杭州市人民政府应当将西湖水域综合整治规划纳入国民经济和社会发展计划。西湖水域综合整治规划由西湖风景名胜区主管部门编制。

第六条 西湖风景名胜区主管部门应当保证西湖引排水工程正常运作，切实发挥西湖引排水工程的调节功能，保持西湖常规水位在黄海标高7.18±0.05米，及时补充水源、排除洪涝。

第七条 西湖风景名胜区主管部门应当定期疏浚西湖，保持西湖年清淤量和淤积量基本平衡。西湖平均水深度不得低于1.5米，并采取措施逐步增加水深度。

第八条 禁止向西湖水域任意排放污水。

西湖沿岸的所有单位和居民的生产、生活污水，必须限期纳入城市污水排放系统。

西湖上游农居点或单位集中的地方，应当限期铺设污水管道，接入城市污水排放系统。现有单位排放的污水暂时无法纳入城市污水排放系统的，必须限期采取污水治理措施，排放的污水应达到国家颁布的《污水综合排放标准》（GB8978—1996）规定的一级标准。

在西湖水域及其周围新建、改建、扩建项目排放的污水，必须纳入城市污水排放系统，无法纳入城市污水排放系统的项目，不得新建、改建、扩建。

禁止使用渗井、渗坑等方式间接向西湖水域排放污水。

第九条 禁止在西湖水域及其周围截流取水、开凿集水井。具备城市供水条件的单位和个人应当立即封闭、停止使用原使用的深井、集水井。

第十条 禁止向西湖水域排放泥沙。禁止侵占、填埋西湖水面和上游溪流的河床。因西湖风景建设确需利用西湖水面的，必须报经市人民政府批准。

第十一条 在西湖水域及其周围应当设立必要的环卫设施。

禁止向西湖内吐痰、丢抛烟蒂、瓜皮、果壳、纸屑和其他废弃物。

禁止在西湖内洗澡、便溺、洗涤污物和擅自游泳。

禁止在西湖水域及沿岸清洗机动车辆或洗涤残留有毒有害物的容器。

禁止在西湖水域和岸坡任意倾倒或堆放垃圾、粪便、废土。

第十二条 禁止在西湖上游溪流两岸10米内设置厕所、粪缸、垃圾箱等污染水体的设施，现有设施应当限期迁移。

第三章 船舶

第十三条 西湖风景名胜区主管部门应当严格控制西湖船舶的总量。

船舶更新不得改变原有使用性质，不得超过原载客量和主尺度。凡更新船舶，必须将设计图纸报经西湖水域管理机构审查批准。

第十四条 在西湖内行驶的游览船舶，外观必须与景观协调，船体长度不得超过25米，吃水深度不得超过0.7米。除治安、抢险、工程等工作用船外，任何机动船舶必须采用电力或太阳能等无污染的能源为动力源。船舶应当配备必要的收集垃圾、粪便等废弃物的容器。

第十五条 进入西湖的船舶，除依法向有关行政主管部门申领牌（证）照外，还必须经西湖水域管理机构审查批准，方可在西湖内行驶。未经批准行驶的，可予以拖离。

第十六条 机动船舶驾驶员在西湖水域内从事船舶驾驶，除依法向有关行政主管部门申领牌（证）、照外，还必须经西湖水域管理机构审查同意。

机动船舶驾驶员应符合下列条件：

（一）身体健康；

（二）年龄符合规定标准；

（三）初中以上文化程度；

（四）掌握有关驾驶规则和操作技能。

禁止未经批准擅自驾驶、酒后驾驶和在主航道学习驾驶。试验船舶、运动船舶训练必须在划定水域内进行。

第十七条 遇有重大安全保卫任务，公安机关有权会同西湖水域管理机构通知、指挥有关船舶停航、改变航向或驶向指定地点。

第十八条 经营性非机动船舶从业人员，必须经西湖水域管理机构审核同意后，方可从业。

经营性非机动船舶从业人员应符合下列条件：

（一）身体健康；

（二）年龄符合规定标准；

（三）初中以上文化程度；

（四）掌握有关驾驶规则和操作技能。

从业人员应当主动向游客进行保护西湖的宣传，劝阻污染西湖水质的行为，履行保护西湖水域的义务。

第十九条 禁止非经营性船舶从事或变相从事经营活动。

第二十条 经营性船舶不得载运危险物品。非经营性船舶因特殊需要载运危险物品的，必须经当地公安机关批准。

第二十一条 西湖内的各种船舶必须接受西湖水域管理机构的日常管理和安全检查。

第二十二条 船舶所有权人废弃船舶的，应当向西湖水域管理机构办理船舶注销手续，并在规定的期限内将废弃的船舶运出西湖水面。逾期未运出的，由西湖水域管理机构进行搬运，搬运费由船舶所有权人承担。

第二十三条 西湖内经营性船舶应当按规定向西湖水域管理机构缴纳风景名胜区维护管理费。

第四章 水生动植物

第二十四条 禁止在西湖内从事经营性养殖活动。

为保持西湖水体质量和生态平衡，可以适量放养对水体质量、水生植物无损害的水生动物，禁止投入饵料喂养。

第二十五条 西湖内种植的各种水生植物，应根据景观的要求合理布局，科学管理。

第二十六条 在西湖内除规定的垂钓区外，禁止垂钓鱼、虾等水生动物。禁止在西湖内擅自捕鱼、采摘水生植物、捕杀飞禽。

第五章 设施和其他

第二十七条 西湖内的码头、湖坎、堤坝、涵洞、闸门、引水工程等设施，由西湖水域管理机构负责维护管理，任何单位和个人不得擅自拆动或损坏。

第二十八条 在西湖内及沿湖坎5米内，或在上游水体两侧10米内进行工程施工，施工单位应当在施工前向西湖风景名胜区主管部门及上游当地人民政府报告并采取必要的防护措施，防止建筑废土、污水污染西湖及其上游水体。

建设工程竣工后，施工单位应当及时清除施工时所筑的临时设施，整理恢复好现场。

第二十九条 需在西湖内进行船艇、航模表演和组织有关活动及拍摄电影、电视的，除按规定向有关部门办理手续外，事前应当报经西湖风景名胜区主管部门和当地公安机关批准；大型水上活动应当报市人民政府批准。

第六章 法律责任

第三十条 违反本条例规定，有下列行为之一的，处以二十元以上二百元以下的罚款：

（一）向西湖内吐痰、丢抛烟蒂、瓜皮、果壳、纸屑和其他废弃物的；

（二）在西湖内洗澡、便溺、洗涤污物和擅自游泳及其他污染水体行为的；

（三）在西湖规定的垂钓区外垂钓鱼、虾等水生动物和在西湖内擅自捕鱼、采摘水生植物的；

（四）船舶擅自进入水面绿化区，尚未造成严重损失的。

第三十一条 违反本条例规定，有下列行为之一的，除按实际造成的损失赔偿外，并处以五百元以上二千元以下罚款：

（一）在西湖水域及沿岸清洗机动车辆或洗涤残留有毒有害物容器污染水质的；

（二）在西湖水域和岸坡任意倾倒或堆放垃圾、粪便、废土污染水质的；

（三）在西湖内捕杀飞禽的；

（四）船舶擅自进入水面绿化区，造成严重损失的；

（五）擅自拆动或损坏西湖内码头、湖坎、堤坝、涵洞、闸门、引水工程等设施，开沟挖渠损害西湖景观的。

第三十二条 驾驶员违反本条例第十六条规定的，处以一百元以上一千元以下的罚款；情节严重的，可禁止其在西湖水域内驾驶船舶。

第三十三条 违反本条例第十四条、十八条、二十一条规定的，处以一百元以上五百元以下的罚款；违反第二十条规定的，处以一千元以上二千元以下的罚款；情节严重的，可吊销经营许可证。

第三十四条 违反本条例第十九条规定，未取得经营许可证从事经营的，责令其停止经营活动，没收违法所得，并处以二百元以下的罚款。

第三十五条 违反本条例第二十六条规定，在西湖内擅自捕鱼情节严重的，或造成严重损失的，除赔偿损失外，没收渔获物、渔具，并处以五百元以上五千元以下的罚款。

第三十六条 违反本条例规定，有下列行为之一的，责令限期拆除、停用，并对单位处以二千元以上一万元以下罚款；对个人处以五百元以上一千元以下罚款：

（一）在西湖上游溪流两岸10米内设置厕所、粪缸、垃圾箱等污染水体设施的；

（二）堵截上游水源，开凿集水井的；

（三）向西湖水域排放泥沙或擅自填埋、侵占西湖水面和主要溪流河床的。

第三十七条 对单位直接或间接向西湖水域超标排放污水造成水体污染的，市环境保护部门可以委托西湖水域管理机构依照水污染防治法律、法规处罚。

第三十八条 本条例规定的处罚，除第三十七条外，由西湖风景名胜区主管部门实施，必要时，也可以委托西湖水域管理机构实施；西湖上游的当地人民政府对其管理范围内违反本条例的行为，可以依据本条例的有关处罚规定实施行政处罚。

第三十九条 按本条例规定负有西湖水域保护管理职责的人员在西湖水域保护和管理工作中失职、渎职或滥用职权、徇私舞弊，造成水体污染或影响西湖景观的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附则

第四十条 本条例自公布之日起施行。杭州市人民政府1990年10月31日发布的《杭州市西湖水域保护和管理暂行办法》同时废止。