论《布鲁塞尔公约》与外国民商事判决的承认与执行

黄亚英? 李薇薇??


1968年9月27日由欧共体国家在布鲁塞尔签订的 《关于民商事裁判管辖权及判决执行的公约》(以下简称“布鲁塞尔公约”或“公约”)就缔约国之间关于民商事诉讼管辖及法院判决执行事项创设了统一的制度和规则。该公约的主要目的是在欧共体内实现“法院判决的自由流通”。在公约起草过程中，谈判者们认为确保“法院判决自由流通”最好的方法是规定一套统一的管辖原则，使争议与受理争议的法院之间毫无疑义地存在着紧密的联系．这样将会减少对外国法院判决的不信任。为此，公约详细规定了缔约国之间行使管辖权的规则，限制了拒绝承认和执行另一缔约国法院判决的理由。按照公约规定，在其中一个缔约国作出的判决在所有其它缔约国内应予以自动承认和执行。除了极个别的情况外，它完全代替了成员国之间原有的承认与执行判决的双边条约中的转换制度。公约因此被称之为“欧洲程序法的基础”。

一、 公约的产生及发展



建立欧洲共同体的《罗马条约》的缔约者们意识到，货物、人员和资金的自由流通固然很好，但如果对法律义务的广泛履行存在困难，将会阻碍共同市场的发展。因此按照《罗马条约》第220条之规定，6个欧洲共同体成员国开始了漫长的谈判， “以期为了它们国民的利益……简化相互承认和执行法院判决和仲裁裁决的程序”。为了实现上述目标，有关国家于1960年设立了专家委员会负责起草相关的公约。

当时，欧共体国家之间有关判决的相互承认执行主要由成员国缔结的少数双边条约调整。这些条约不仅适用范围很有限，而且绝大多数的条约都规定了间接管辖权原则，即执行地国法院只有依据其本国法认定判决作出国法院有管辖权时方可执行该外国判决。起草公约的专家委员会面临着两种选择：要么继续保持间接管辖权原则这一繁琐的程序；要么实行统一的管辖权规则，即采用直接管辖权原则。正如皮特·凯所指出的： “简便、有效地执行外国判决的真正障碍是国内法上执行条件太复杂、不统一。因此需要方便、简化、统一的执行程序。由于个别成员国之间现存的双边条约内容既零乱又不完善，所以公约若采用间接的承认和执行标准将会继续导致对成员国公民的歧视。

《布鲁塞尔公约》的起草者们大胆地采用了直接管辖权原则。所谓直接管辖权原则，从执行地国法院的角度来说，是指如果外国法院适用的管辖规则与本国相同。则执行地国 法院就无需对该外国判决进行管辖权方面的审查便可予以承认和执行。这样就保证了法院判决在欧洲共同体市场内像货物、人员和资金一样自由流通。

按照《布鲁塞尔公约》的规定，欧共体任何成员国意欲加入该公约必须在原公约的基础上与原始缔约国订立特别协定。1973年当英国、丹麦和爱尔兰成为欧共体成员时．它们为加入《布鲁塞尔公约》与原有的6个公约缔约国进行了漫长的谈判，并于1978年签署了《加入公约》。1982年当希腊加入《罗马条约》成为欧共体成员时，也通过签订《加入公约》加入了《布鲁塞尔公约》。这些《加入公约》只在 1968年的《布鲁塞尔公约》内容基础上作了一些纯技术性的修改，并末改变公约中的一些基本原则。

为避免缔约各国法院对《布鲁塞尔公约》作出不同的解释，1971年6月3日欧共体6个原始成员国在卢森堡签订了《关于由欧洲共同体法院解释布鲁塞尔公约的附加议定书》。该议定书授予欧共体法院对公约进行司法解释的权力。《布鲁塞尔公约》是以4种正式文字作成的，这样就给解释工作带来了困难。而且公约没有一个一般性条款可以用来指导国内法院的法官克服公约解释和适用上的困难。1971 年的这一议定书在欧洲政治、法律、社会一体化的进程中是一个十分重要的文件。正如一位学者所指出的： “近来欧洲法院在促进成员国一体化以及宣扬欧共体法高于国内法的进程中发挥了重大作用。法院从一个统一欧洲的角度出发，应该有权解释公约适用中所产生的问题。”

1988年欧共体的成员国又与欧洲自由贸易联盟(EFTA)成员国在瑞士的洛迦诺缔结了一项《民商事司法管辖权和判决执行公约》，称为洛迦诺公约。该公约是为了确保欧共体成员国与欧洲自由贸易联盟的6个成员国之间判决的自由流通而缔结的。因为在这两大组织之间共有3500万消费者，而且欧洲自由贸易联盟成员国50％的贸易是与欧共体进行的。《洛迦诺公约》的一般原则与《布鲁塞尔公约》基本一致；两公约的绝大多数条款内容一样，甚至连条款的顺序都是一样的。但是这两个公约在适用上又是独立的。对此，《洛迦诺公约》在其第54条13款中专门规定了它与《布鲁塞尔公约》在具体适用方面的相互关系。



二、 承认和执行判决的基本条件及程序



司法裁判是国家的主权行为。按照领土属地管辖原则，法院判决的效力仅限于作出该判决的国家领土之内。而承认和执行外国判决正是为了克服这些判决只在其本国领土内有效和执行的限制。如果一项判决的性质属于《布鲁塞尔公约》意义上的民商事判决，而且判决的事项也属于公约第1条的内容，那么该判决应在其它缔约国间予以承认，无需办理特别手续。按照《布鲁塞尔公约》第26条之规定，外国判决应予以自动承认，也就是说公约不需要执行地国法院再作出一项新的司法裁判，而是由请求执行的一方当事人直接援引原判决。因此按照公约第26条所承认的判决就像是在执行地国作出的判决一样，原则上具有相同的效力。

公约第44条还规定，申请人在判决作出国法院已享受全部或部分司法援助或司法费用减免的，有权在承认和执行程序中享受执行地国家法律规定的最优惠援助或最大减免。提供司法援助显然有利于判决的自由流通，尤其涉及支付抚养和赡养费的案件。此外，申请人在一缔约国申请执行另一缔约国作出的判决时，不得因其是外国人或者在被请求国没有住所或居所，而令其提供任何名目的保证金或抵押物。

从《罗马条约》第220条的要求来看， 《布鲁塞尔公约》的目的在于“简化承认和执行手续”。因此．公约已将申请执行的程序尽可能地进行了简化。按照公约的规定，执行申请应依执行地国国内法规定的程序由一方当事人向法院提出。提交申请时还应提交下列文件：（1）经认证的判决书副本。如系缺席判决，须提供已将传票及判决书送达缺席一方当事人的证明正本或经证明无异的副本。（2）证实该判决依判决作出国法律是可以执行的并已送达对方的各项证明文件。（3）如需要时须提供证明申请人在判决作出国享受司法援助或减免诉讼费用的文件。公约第48条还规定．执行地法院认为必要时可要求提供各项文件的译本。

执行地法院收到申请后应迅速作出决定。被要求执行的一方在这一阶段不得提出任何异议。当事人提交的申请书只能因与拒绝承认判决相同的理由而被拒绝。但在任何情况下对外国判决的实质性问题均不得审查。对申请书作出决定后须立即将结果通知申请人。



三、 拒绝承认和执行判决的理由



（一）公共政策方面的理由

公约第27条(1)款规定， “如对某一判决的承认违背了被请求承认国的公共政策”，该判决不能予以承认。参与制订公约的有关专家曾指出，本条款只在极个别情况下适用，因为缔约国之间有着共同的、密切相关的法律体制，很少会出现一项外国判决与被请求承认国的法律制度或基本价值观相矛盾的情况。但是为了达到公约统一适用的目的，公约给法院保留了这一公共政策方面的审查权力。这一点与《罗马条约》中关于人员自由流动方面给予缔约国的公共政策审查权是一致的。

公共政策审查权的行使是受到公约严格限制的。首先，《公约》第28条明确声明公共政策不适用于有关管辖权的规定。也就是说，被请求承认国不得将公共政策适用于有关管辖权的审查。其次，公约第27条(1)款外的其它款项所列明的不予承认的理由也不能以公共政策理由取而代之，否则会导致法院在拒绝承认和执行方面扩大公共政策理由的适用范围。除了上述限制外，对公共政策的适用范围很难进一步界定。从欧共体国家法院判例汇编中刊载的缔约国法院作出的判决来看，有许多是将公共政策理由与第27条（2）款的缺席判决理由相互混淆。在此还应注意，被请求承认国不能仅以自己国内的公共政策去拒绝其它缔约国的判决。例如，在英格兰和威尔士等国公共政策的概念很广，而且英国法院也常常表现出对外国法的排斥。但是在公约这—体制下，这些国家就有必要限制其法院的司法权力。另外，以欺诈手段作出的判决是否可以以公共政策理由拒绝承认和执行尚不确定。斯卡拉思尔报告就援用公共政策理由拒绝承认和执行一项以欺诈手段作出的外国判决是否妥当提出了疑问。该报告认为，由于公约所有成员国的法律制度都专门规定了纠正欺诈判决的救济程序和理由，因此没有必要对欺诈判决动用执行程序中的公共政策理由加以否定。

(二)维护被告权利方面的理由
广东省深圳市建设局、深圳市劳动和社会保障局


深圳市建设局 深圳市劳动和社会保障局关于印发《深圳市建设行业职业技能培训与鉴定实施细则（试行）》的通知
（2005年1月10日）

深建字〔2005〕5号

　　根据国家建设部、劳动和社会保障部《关于建设行业生产操作人员实行职业资格证书制度有关问题的通知》（建人教〔2002〕73号）和广东省建设厅、劳动和社会保障厅《关于开展建设行业职业技能培训和鉴定工作的通知》（粤建科字〔2002〕36号）等有关文件精神，我局与市劳动和社会保障局共同制定了《深圳市建设行业职业技能培训与鉴定实施细则（试行）》，自印发之日起施行。



深圳市建设行业职业技能培训与鉴定实施细则（试行）

　　为规范我市建设行业职业技能培训与鉴定工作，严格考试与考核，确保培训与鉴定质量，根据国家建设部、劳动和社会保障部《关于建设行业生产操作人员实行职业资格证书制度有关问题的通知》（建人教〔2002〕73号）和广东省建设厅、劳动和社会保障厅《关于开展建设行业职业技能培训和鉴定工作的通知》（粤建科字〔2002〕36号）、《广东省建设行业职业技能与鉴定实施细则》（试行）》（粤建职鉴〔2003〕1号）和《深圳经济特区职业技能鉴定条例》的有关规定，制定本细则。
　　一、组织机构
　　我市建设行业职业技能培训与鉴定工作，由市建设主管部门负责组织和管理，接受广东省建设厅和广东省职业技能培训和鉴定指导中心的业务指导；市劳动部门负责培训机构和鉴定机构的审批，组织鉴定考核。
　　市建设主管部门的职责是：
　　（一）按照建设部颁布的《建设职业技能标准》、《职业技能鉴定规范》和省建设厅的有关规定，组织开展我市建设行业职业技能培训和鉴定工作。
　　（二）协助市劳动部门组织我市建设行业类初级、中级、高级工职业技能鉴定工作。
　　（三）对申请设立建设行业职业技能鉴定站（所）的实际操作训练条件进行检查。
　　（四）指导与检查我市所属的建设行业职业技能鉴定站（所）的考核、鉴定工作。
　　二、培训与鉴定
　　建设行业职业技能培训主要是为建设行业各职业（工种）的受鉴定人员提供理论知识学习和操作技能训练。受训人员通过系统培训后，达到掌握职业岗位的基本理论和熟练基本操作技能的目的，通过鉴定确定其职业技能等级。
　　（一）培训
　　1．我市各建设企业可自行组织员工开展职业技能培训工作；面向社会招生的职业技能培训机构，应取得相关的培训资质。
　　2．新设立的建设类培训机构的条件参照《中华人民共和国民办教育促进法》的规定执行，经市建设主管部门审查同意后报市劳动部门审批。
　　3．培训时间及内容执行建设部、劳动和社会保障部共同颁布的《职业技能工种培训大纲》和省建设厅颁布的《广东省建设行业职业技能与鉴定实施细则》的有关规定。
　　4．培训机构应当加强管理，确保培训质量，并将培训情况报市建设主管部门。
　　（二）鉴定
　　建设行业职业技能等级鉴定分为专业理论考试与操作技能考核。初级、中级及高级工的鉴定工作由取得建设行业职业技能鉴定资格的鉴定站（所）组织进行。鉴定结果送广东省建设厅备案。
　　1．建设行业职业技能鉴定机构应当具备的基本条件。
　　（1）有熟悉所鉴定工种（专业）的业务知识和组织实施考核管理的能力。
　　（2）具有与所鉴定工种（专业）及其等级或类别相适应的考核场地和设备。
　　（3）具有与所鉴定工种（专业）及其等级或类别操作技能考核相适应的符合国家标准的检测仪器。
　　（4）有符合要求数量的专（兼）职管理人员。
　　（5）有完善的管理制度。
　　（6）有一支符合鉴定要求并与相关工种（专业）相配套的考评员队伍。
　　（7）持有市劳动部门颁发的《职业技能鉴定许可证》和市物价主管部门的《收费许可证》，在税务部门办理了税务登记。
　　2．市建设主管部门协助市劳动部门组织和指导我市各建设行业职业技能鉴定机构开展鉴定工作，并对实际操作考核进行监督检查。
　　3．申请鉴定条件，按《广东省建设行业职业技能鉴定申报条件》执行。
　　4．对参加技能鉴定的各类在职人员，由其所在企业或培训机构组织进行职业道德和工作业绩的评定。
　　5．凡经鉴定合格的人员，须按工种、等级统一填写好《深圳市建设行业职业技能鉴定人员成绩登记表》。
　　三、考试和考核管理
　　市建设主管部门负责向广东省建设厅或国家建设部试题库提取我市技能鉴定考试和考核试题，并接受市劳动部门职业技能鉴定指导中心的监督指导。
　　（一）专业理论考试的组织管理、考场设置、考试与监考等工作按《广东省建设行业职业技能鉴定专业理论考试规则》执行，由市建设主管部门组织进行。
　　（二）操作技能考核的组织管理、考场设置、考评小组、现场监考等工作按《广东省建设行业职业技能鉴定技能操作考核规则》执行，由市建设主管部门组织进行，委托各鉴定机构分工负责各工种的实际操作考核工作。
　　（三）阅卷与检测评分按《广东省建设行业职业技能鉴定阅卷与检测评分规则》执行，由市建设主管部门组织进行。
　　四、证书核发与管理
　　（一）正在从事本行业工作的人员，凡经技能鉴定（包括专业理论考试和操作技能考核）以及经所在单位对其职业道德和工作业绩评定合格者，或者未从事本行业工作的人员，凡经技能鉴定（包括专业理论考试和操作技能考核）以及职业道德评定合格者，由考核单位汇总并填写《深圳市建设行业职业技能鉴定人员情况及证书核发登记表》，颁发由市建设行政主管部门和市劳动部门盖章的《职业资格证书》。
　　（二）职业资格证书由市建设主管部门颁发，具体发证程序按省建设厅、省劳动和社会保障厅有关文件精神执行。我市各建设行业职业技能鉴定站将鉴定合格者的成绩报送市建设主管部门汇总后，统一报送市劳动部门职业技能鉴定指导中心，由该中心对成绩进行审核后，发放资格证书号，由鉴定机构按照国家劳动和社会保障部规定的证书编码方案和填写格式统一打印《职业资格证书》，送市建设主管部门加盖公章后，再报市劳动部门盖章。
　　（三）《职业资格证书》是建设行业反映技术工种生产人员技能情况和劳动者素质的有效证件，是各工种等级从业人员的资格凭证，在全国范围内有效。
　　（四）劳务人员经培训、鉴定合格晋升技术等级后，由具有发证资格的主管部门核发新的等级证书。
　　（五）市建设主管部门及其委托单位对建设施工现场一线生产操作人员的持证上岗情况进行查验，对现场查验中发现生产操作人员实际技能水平与证书记载不相符的，可重新对其进行技能等级鉴定。经重新鉴定不合格者，由发证机关收回《职业资格证书》。
　　（六）建设行业职业技能岗位培训、鉴定收费，按照《省劳动厅转发省物价局关于全省职业技能培训鉴定收费标准和鉴定发证收费问题两个复函的通知》（粤劳技〔1998〕153号）的规定执行。